Паевые инвестиционные фонды: правовая база и перспективы

Информация » Современный этап развития рынка ценных бумаг в России и задачи регулирования » Паевые инвестиционные фонды: правовая база и перспективы

Страница 2

• предоставлять за счет имущества фонда займы и кредиты;

• покупать за счет имущества фонда активы у своих аффилированных лиц, а также выпущенные этими лицами ценные бумаги; ценные бумаги, выпущенные депозитарием, аудитором и независимым оценщиком фонда;

• приобретать акции управляемых ею инвестиционных фондов;

• приобретать имущество фонда и продавать фонду собственное имущество.

Управляющая компания несет ответственность собственным имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев в результате ее виновных действий в случае совершения сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов с интересами владельцев инвестиционных паев.

Другим важным звеном в схеме паевого фонда является специализированный депозитарий, в функции которого входит не только хранение и учет имущества фонда, но и контроль за распоряжением этим имуществом (см. также специальный параграф). Специализированный депозитарий обязан получить лицензию ФКЦБ на право осуществления функций спецдепозитария паевого фонда, он не может совмещать эту деятельность с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг в качестве брокера или дилера (за исключением деятельности на рынке государственных ценных бумаг), и его собственный капитал не должен быть меньше 2 млрд. руб. Запрещается участие в уставном капитале депозитария управляющих компаний, с которыми он связан депозитарными договорами, а также участие аффилированных лиц управляющей компании в деятельности органов управления депозитария.

Лицензия, выданная ФКЦБ специализированному депозитарию, предоставляет ему право помимо чисто депозитарных функций:

• вести реестр владельцев инвестиционных паев фонда;

• производить расчет стоимости чистых активов паевого фонда;

• выступать агентом по размещению и выкупу паев фонда;

• в качестве номинального держателя заключать сделки по приобретению для фонда ценных бумаг и распоряжаться ценными бумагами, составляющими имущество фонда.

Специализированный депозитарий обязан принимать и хранить документарные ценные бумаги фонда и вести учет прав на эти бумаги и иное имущество фонда обособленно от собственного имущества. Депозитарий не принимает к исполнению поручения управляющего, если они нарушают требования к составу и структуре активов фонда, и в течение суток должен сообщать ФКЦБ о фактах совершенных нарушений с описанием состава нарушений. Депозитарий несет ответственность за любые убытки в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения им своих обязанностей.

Реестр владельцев инвестиционных паев представляет собой систему записей о фонде, включая сведения о владельцах паев, суммарном количестве размещенных и выкупленных паев и текущем количестве размещенных паев. Управляющий вправе заключить договор на ведение реестра как со специализированным депозитарием, так и со специализированным регистратором, имеющим лицензию ФКЦБ на право ведения реестров владельцев именных ценных бумаг.

Регистратор открывает лицевые счета владельцам инвестиционных паев и вносит в них приходные и расходные записи только после того, как им получены и проверены все необходимые документы, в том числе документы, подтверждающие оплату паев, но в сроки, установленные правилами фонда. Регистратор несет ответственность перед владельцами паев в случае причинения им ущерба своими виновными действиями при ведении реестра.

Управляющая компания может размещать и выкупать инвестиционные паи самостоятельно или заключить соответствующие договоры с агентами по размещению и выкупу паев. Агентами паевого фонда могут выступать только юридические лица, осуществляющие брокерскую, дилерскую или депозитарную деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, а также кредитные организации, специализированный депозитарий и Федеральная служба почтовой связи. Наличные денежные средства вправе принимать только агенты-банки и только на основании поручения о перечислении этих денег на счет паевого фонда. Использование агентов по размещению и выкупу паев не освобождает управляющую компанию от ответственности перед инвесторами и владельцами паев фонда. Нарушение агентами требований, установленных ФКЦБ к агентской деятельности, могут привести к приостановлению или аннулированию лицензии управляющей компании.

Страницы: 1 2 3

Другое по теме:

Юридические основы кредитов и их классификация
С юридической точки зрения деятельность потребительского кредитования регламентируется Гражданским кодексом РФ, Федеральным Законом РФ№ 351-1-1 от 2 декабря 1990 года с последующими изменениями и дополнениями, Федеральным законом РФ № 218 ...

Организационно-экономическая характеристика ООО «Хоум Кредит энд Финанс Банк»
Общество с ограниченной ответственностью "Хоум Кредит энд Финанс Банк", ранее именовавшееся Инновационный банк "Технополис", было создано в июне 1990 года для обслуживания предприятий малого и среднего бизнеса и продви ...

Скрытые сюрпризы автокаско
Страхование автомобиля - страхование каско - наиболее актуальный вид страхования. Такую «популярность» ему обеспечивает несколько основных факторов: - неутешительная статистика ДТП, как по Украине, так и по крупным городам, как Киев, отс ...

Актуально о банках

Сущность денег


Необходимость появления денег была обусловлена объективным развитием производительных сил и производственных отношений.

Разделы

Copyright © 2019 - All Rights Reserved - www.cleverbanks.ru