Инвестиционный фонд

Элементом инфраструктуры фондового рынка выступают клирин­говые организации, в обязанности которых входит определение и зачет взаимных обязательств инвесторов по поставкам и расчетам за цен­ные бумаги. Они осуществляют сбор, сверку, корректировку инфор­мации по сделкам с ценными бумагами и готовят по ним бухгалтер­ские документы. Клиринговая организация обязана формировать специальные фонды для снижения риска неисполнения сделок с цен­ными бумагами.

На фондовом рынке функционируют регистраторы (специа­лизированные регистраторы) или держатели реестра. Регистратор — это организация, осуществляющая по договору с эмитентом деятель­ность по ведению и хранению реестра именных ценных бумаг. Сам ре­естр — список зарегистрированных владельцев с указанием коли­чества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им бумаг. Держателем реестра может быть эмитент. Однако если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то эмитент не вправе вести реестр и должен заключить договор с организацией, выполняющей функции регистратора. В реестр могут вноситься не только имена владельцев ценных бумаг, но и номинальных держателей ценных бу­маг. Номинальный держатель — это лицо, которое держит ценные бумаги, не являть их владельцем, от своего имени в интересах другого лица. В качестве номинальных держателей, как правило, выступают профессиональные участники РЦБ. Номинальные держатели реги­стрируются в реестре по поручению владельца. Операции с ценными бумагами между владельцами бумаг одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом кото­рого он является. В то же время регистратор имеет право требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев цен­ных бумаг, держателем которых он выступает.

Регистратор обязан по требованию владельца или номинального держателя представить ему выписку из реестра по его лицевому счету. Выписка — это документ, в котором указывается владелец лицевого счета, вид и количество принадлежащих ему ценных бумаг, а также иная информация, относящаяся к этим бумагам на дату его составле­ния. Регистратор также обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям, владеющим более 1% голосующих акций эмитента, по их требованию данные из реестра о других владельцах бумаг с указанием количества, категории и но­минальной стоимости принадлежащих им бумаг. Регистратор имеет право делегировать часть своих функций по сбору и передаче инфор­мации другим организациям, которые в этом случае именуются трансфер-агентами.

Деятельность по ведению реестра не допускает совмещения ее с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ.

Другое по теме:

Становление и развитие сберегательного дела в России
Деньги это особая категория в жизни общества. С ними связаны надежды и крушения, успех и неудачи. Жизнь современного общества трудно представить без такого важного финансового инструмента, как деньги. Деньги приводят в движение все произв ...

Организация рынка пластиковых карт и его участники
Рынок, как экономический механизм, пришедший на смену натуральному хозяйству, формировался на протяжении тысячелетий и с экономической точки зрения представляет собой механизм взаимодействия продавцов и покупателей, производителей и потре ...

Роль и значение ММВБ для развития рынка ценных бумаг
Группа ММВБ – интегрированная биржевая структура, предоставляющая услуги по организации электронной торговли, клирингу, осуществлению расчетов по сделкам, депозитарные и информационные услуги. В Группу входят ЗАО ММВБ, ЗАО «Фондовая биржа ...