Саморегулируемые организации

Поскольку СРО приобретает довольно значительные права, в отношении ее членов законом предусматривается строгий контроль за ней со стороны регулирующих государственных органов. В частности, статус СРО приобретается только на основании разрешения, выдаваемого ФКЦБ. ФКЦБ контролирует правила СРО с тем, чтобы не допустить дискриминации одних ее членов другими, обеспечить должный контроль за ними.

Так, согласно ст. 50 Закона “О рынке ценных бумаг”, предусмотрены следующие требования, предъявляемые к СРО:

* организация должна быть учреждена не менее, чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

* организация приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного ФКЦБ;

* для получения разрешения в ФКЦБ представляются заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации, правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

(1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

(2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

(3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

(4) документации, ведения учета и отчетности;

(5) минимальной величины их собственных средств;

(6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

(7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

(8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

(9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов — членов организации;

(10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или персонала;

(11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

(12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

(13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;

(14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

(15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо указанных выше требований установить и соблюдать правила:

* заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

* проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и/или расчетных операций);

* оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;

* разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;

* процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объемах сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

* оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.

ФКЦБ имеет право отказать в выдаче разрешения, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

* возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

Другое по теме:

История становления Сбербанка России
Годом основания старейшего банка страны считается 1841 год, когда император Николай I одобрил устав сберегательных касс и повелел учредить сберегательные кассы при Петербургской и Московской сохранных казнах. Кассы эти создавались «для пр ...

Анализ структуры и динамики банковских продуктов и услуг ООО «Хоум Кредит энд Финанс Банк»
ООО "Хоум Кредит энд Финанс Банк", один из лидеров российского рынка банковской розницы, работает на российском рынке с 2002 года. В 2009 г. (МСФО) года активы банка составили 93,462 млрд. рублей, капитал – 22,541 млрд. рублей, ...

Конвертируемые облигации
Конвертируемую облигацию можно рассматривать как обычную облигацию с бесплатной возможностью ее замены на заранее определенное количество акций (в случае с корпоративными облигациями) или на эквивалентное количество других облигаций (в сл ...